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浙江省内部审计协会关于表彰2019年度优秀内部审计论文案例及“内部审计结果运用”经验的通报
发布日期:2019-11-22信息来源:省审计厅浏览次数:字号:[ ]

 

 

 

 

 

 

 

浙内审协〔20199

 

 

 

 

浙江省内部审计协会关于

表彰2019年度优秀内部审计论文

案例及内部审计结果运用经验的通报

 

各设区市内部审计协会,省直分会,省直会员单位:

为进一步提高内部审计理论水平,挖掘典型案例,总结创新经验,根据中国内部审计协会统一部署和省内部审计协会年度工作计划,今年省内审协会组织开展了全国课题技术方法创新推动内部审计高质量发展、省自组课题构建内部审计协作配合机制的研究、优秀内部审计案例征集及内部审计结果运用典型经验展示活动。全省各级内部审计协会、省直各分会、省直会员材料等共计320篇。

根据《浙江省优秀内部审计论文及案例评选管理办法》,省内部审计协会组织有关专家对报送的论文、案例和内部审计结果运用经验进行了评选。技术方法创新推动内部审计高质量发展课题评出一等奖2篇,二等奖10篇,三等奖28篇,优秀奖24篇;构建内部审计协作配合机制课题评出一等奖2篇,二等奖9篇,三等奖29篇,优秀奖24篇;内部审计案例评出一等奖2篇,二等奖9篇,三等奖28篇,优秀奖33篇;内部审计结果运用经验评出一等奖2篇,二等奖7篇,三等奖21篇,优秀奖7篇。现将获奖名单予以公布(见附件)。

希望全省各级内部审计协会、省直各分会和省直会员单位再接再厉,积极开展内部审计理论研究,不断创新审计技术方法,认真总结撰写审计案例,全面提高内部审计工作水平。

 

附件:1.“技术方法创新推动内部审计高质量发展论文获奖

名单

2.“构建内部审计协作配合机制论文获奖名单

3.浙江省2019年内部审计案例获奖名单

4.浙江省2019内部审计结果运用经验获奖名单

 

 

浙江省内部审计协会

20191028

 

附件1

 

技术方法创新推动内部审计高质量发展

论文获奖名单

 

一等奖(2篇)

1.基于大数据分析的数字化审计作业模式探索与研究

国网浙江省电力有限公司审计中心  胡少波

2.基于审计角度的农信机构大内控智能监督管理体系初探

——以金华农信系统为例

浙江省农村信用社联合社金华办事处

朱云峰  俞弘望  潘  艳  马  琰  贺俊晓

 

二等奖(10篇)

1.体检模式与数字化相融合后的电网工程审计革新

国网浙江省电力有限公司

        董哲恒      李其帅

2.基于DBSCAN聚类分析的物资采购审计研究及实现

浙江省能源集团有限公司

李汉秋  柴真琦      章崎峰

3.运用互联网大数据支撑内部审计工作的探索与思考

宁波市公安局  葛绍丰  陈颖海

4.大数据背景下的商业银行内部审计技术创新

——基于决策树模型的个人信用风险实证研究

宁波宁海农村商业银行股份有限公司

叶天平  王晓晓  陈奕君  王  琴

5.大数据环境下医院内部审计框架研究

温州医科大学附属口腔医院  张  纳

6.基于信息技术的审计基础工作建设探析

中国人民银行嘉兴市中心支行  王玉泉

7.大数据时代下电信企业实施智慧化审计探析

中国电信股份有限公司绍兴分公司  任伟琴

8.大数据时代背景下农商银行审计信息化转型路径的探索与实践

——以金华成泰农商银行为例

浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司

庄秀玲  马  琰

9.基于大数据的配网三全数字化体检式审计实践

国网浙江省电力有限公司金华供电公司  郑  瑛  王  坤

10.基于员工行为数字化审计探索新时代科技强审的新思路

浙江江山农村商业银行股份有限公司

徐庆国  姜建泉  毛秋艳

三等奖(28篇)

1.在线供应链金融审计实务探析

中国人民银行杭州中心支行

鲍声荣  时华伟  王  起  李  路

2.加强审计信息化建设  助力企业高质量发展

杭州钢铁集团有限公司  吴富航

3.内部控制信息系统在内部审计应用中的探索

杭州市西湖区审计局  许丽兰

4.基于霍尔三维结构理论的审计创新实践

浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司  倪卫东

5.浅谈计算机辅助审计系统的应用现状及发展

浙江建德农村商业银行股份有限公司  樊  帆

6.基于信息技术应用层级划分的理论分析与实践例证  探讨应

用信息技术与内部审计质量提升的耦合关系

浙江富春江通信集团有限公司  宁甲  章菁华

中国石油股份有限公司吉林石化分公司  艾丽华

7.基于Bow-tie模型的模糊贝叶斯网络在风险评估中的应用研究

中国人民银行宁波市中心支行

孙  震  张跃群  高  睿  沃  野  卢俊峰(执笔)

8.大数据分析技术在行政事业单位内部审计中的应用研究

宁波市危险化学品应急救援研究中心  朱优蓉

9.高等医学院校信息化审计路径研究

温州医科大学  蔡  礼

10.大数据环境下温州银行非现场审计体系的构建与运用

温州银行股份有限公司  方  勋  章东正  周永飞

11.创新思路  改进方法 大数据环境下银行内部审计优化策略

探讨

浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司  沈  静

12.关于人民银行内部审计信息化建设的系统性研究与思考

——基于社会技术系统理论视角

中国人民银行湖州市中心支行  温  暖  潘  辉

13.个人经营性贷款全流程嵌入式审计方法探析

湖州银行股份有限公司  唐  璐

14.基于ECharts的商业银行内部审计数据可视化应用

浙江德清农村商业银行股份有限公司  蒋鲁浙  潘  昊

15.供电企业大数据审计推进提升路径研究

国网浙江省电力有限公司嘉兴供电公司

何立军  文  科  徐添羽  李国强

16.基于用户画像视角下的经济责任内部审计质量研究

浙江海宁农村商业银行股份有限公司  阮  蒙

17.如何做好大数据时代的审计立项工作

浙江海宁农村商业银行股份有限公司  朱丰晔

18.“大数据分析在内部审计中的运用

——H银行内部审计大数据技术应用实践

绍兴银行股份有限公司  傅岳丹

19.区块链技术下的审计模式创新探讨

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司  李叶

20.数据式审计面临的挑战与提升策略

——以浙江农信金融机构为例

浙江义乌农村商业银行股份有限公司  朱旭明

浙江浦江农村商业银行股份有限公司  金娇

21.依托大数据提升审计精细化管理的路径探索

——以永康农商银行为例

浙江永康农村商业银行股份有限公司  陈伟星

22.基于财务共享服务模式下的大数据审计程序框架

浙江舟山群岛新区金塘管理委员会财政局  王嘉骁

23.大数据环境下的商业银行内部审计作业模式探讨

——以信贷业务审计为例

浙江泰隆商业银行股份有限公司  金  莹

24.运用科技手段全量抽样审计模式的探索与创新

浙江泰隆商业银行股份有限公司  刘殿雄

25.科技手段助推内审创新发展

——以借冒名贷款审计中运用模型为例

浙江台州椒江农村商业银行股份有限公司  叶玲萍

26.信息化视角下农信系统反洗钱内部审计探索

——以浙江为例

浙江玉环农村商业银行股份有限公司  章丹峰  郑  晓

27.大数据环境下借名小额贷款审计探究

浙江玉环农村商业银行股份有限公司  颜雪霜

28.大数据技术助推高质量内部审计

——浅析Benford定律在大数据内部审计中的具体应用

丽水市莲都区审计局  刘议励

 

优秀奖(24篇)

1.“数据画像构建内审文化立体传播矩阵

国网浙江省电力有限公司信息通信分公司

蒋城颖  刘俊毅  蒋锦霞  金  潇

2.信息化平台建设,推动学校食堂内部审计提升

桐庐县城关初级中学  陈俐文

3.大数据推动内部审计高质量发展

浙江桐庐农村商业银行股份有限公司  王雨薇

4.基于大数据分析的智能采购定价监管创新

——S公司采购定价监管中的创新应用案例

舜宇光学科技(集团)有限公司

徐建汀  陈俊英  李东玲  杭菁菁

5.基于神经网络的人工智能技术在员工行为监测中的应用探析

宁波鄞州农村商业银行股份有限公司

梁雪琴  刘红生  代秀梅

6.探索信息化时代下银行内部审计的转型

浙江温州瓯海农村商业银行股份有限公司

何  铮  吴权达  季莉莉  洪晨芝

7.浅析信息化时代村镇银行内部审计创新发展

——以乐清联合村镇银行为例

浙江乐清联合村镇银行股份有限公司  陈双双

8.大数据背景下,乡镇内审发展新途径

长兴县审计局  许惠娣

长兴县洪桥镇人民政府  徐  霞

9.大数据技术在医院内部审计中的应用及对策

湖州市南浔区医疗集团南浔院区  施菲菲

湖州市南浔区卫生健康局  汪艳艳

10.大数据审计推动内部审计高质量发展

浙江平湖农村商业银行股份有限公司  许  莹

11.试论信息化背景下的企业内部审计管理创新思考

绍兴日报社  胡红梅

12.二八模式推进审计整改

海亮集团有限公司  钟  啸

13.浅谈信息时代下内部审计思维的转型升级

——论大数据环境下审计思维的革新

万丰奥特控股集团有限公司  楼  轶

14.大数据环境下内部审计信息化研究

——W农商银行为例

浙江武义农村商业银行股份有限公司  徐  宁

15.XBRL技术下行政单位财务报表内部审计研究

衢州市人力资源和社会保障局  郑霞云

16.开启智能审计新时代  推进内部审计高质量发展

浙江开化农村商业银行股份有限公司  徐  峻  黄书杭

17.创新审计技术方法助推内部审计高质量发展的探索

——基于农商银行实践的思考

浙江舟山定海海洋农村商业银行股份有限公司  洪梦益

18.浅析社会福利彩票公益金“4E”标准绩效评价模型

舟山市普陀区民政局  顾鲁娜

19.大数据环境下银行内部审计质量控制研究

浙江岱山农村商业银行股份有限公司  邵宇斌

20.大数据审计背景下制约内审发展的成因及对策分析

丽水市审计局  丁盛霞  叶伟平

21.探索创新路径,让技术方法成为内部审计质量发展之重要推

动力

浙江龙泉农村商业银行股份有限公司  丁元锋

22.构建互联网+智慧审计平台  提升审计监督效能

国网浙江省电力有限公司庆元县供电公司  陈永权

23.信息化条件下电力系统审计管理创新思路

国网浙江松阳县供电有限公司  潘  榕

24.信息化环境下农村商业银行内部审计质量提升研究

景宁畲族自治县农村商业银行股份有限公司  周加英

 

 

附件2

 

构建内部审计协作配合机制

论文获奖名单

 

一等奖(2篇)

1.电网企业内部审计协作配合机制探究

国网浙江省电力有限公司

汪海鸿  王  瑛  段成铎  陈豪威  沈文佳

2.“点、线、面结合的立体式内部审计协同机制建设

杭州市余杭区南苑街道  卢秀清

 

二等奖(9篇)

1.基于三方协作机制下的高速公路项目全过程跟踪审计管理模

式探索

浙江省交通集团高速公路杭州板块建设指挥部课题组

2.国有企业审计整改协作配合机制构建初探

杭州市水务控股集团有限公司  张  黎

3.构建新形势下内部审计协作配合机制的路径探讨

浙江独山港经济开发区管委会  宋洁玮

4.关于加强绍兴市市管国有企业内部审计与国家审计协作的研究

绍兴市轨道交通集团有限公司  李国荣  董雪丰

5.构建内部审计协作配合机制的探索研究

浙江兰溪农村商业银行股份有限公司

胡伟峰  金胜君  赵三武

6.探索点、线、面内部审计协作流程体系建设

——S农商银行为例

浙江磐安农村商业银行股份有限公司  陈乔红

7.浅析新形势下国家审计和内部审计的协同联动模式

嵊泗县审计局  王相君

8.商业银行构建协作配合型内部审计机制的探索

——H银行为例

浙江泰隆商业银行股份有限公司  闻陈力

9.“四位一体机制推动审计成果运用提质增效

国网浙江省电力有限公司庆元县供电公司  陈永权

 

三等奖(29篇)

1.构建“1+N”协同机制  助推审计配合提质增效

国网浙江省电力有限公司物资分公司  鄢雯璨  刘  荣

2.内审访谈和思想动态管理协作配合新模式研究

国网浙江省电力有限公司信息通信分公司

蒋城颖  王云烨  金  潇  蒋锦霞

3.新时代下国企内部审计协作配合机制研究

浙江省建设投资集团股份有限公司  史慧敏

4.探索内部审计共建模式,构筑企业坚实风险防线

浙江交工集团股份有限公司  马海珍

5.多措并举  构建教育系统内部审计协作配合机制

瑞安市教育局  李友斌

6.浅谈互联网时代内部审计协作配合机制构建路径

万丰奥特控股集团有限公司  邢静依

7.新时代政府审计和内部审计长效协作配合机制研究

杭州市上城区审计局  林文杰  陈晓明  张  霓

北京中瑞诚会计师事务所杭州分所  王忠谦

杭州望海潮建设有限公司  胡  颖

8.“三纵两融协同管控在配网全过程审计中的应用与实践

国网浙江杭州市萧山区供电有限公司

钟晓红  陈尧明  单丹蕾

9.构建富阳农商银行内部审计共建共享机制探索

浙江富阳农村商业银行股份有限公司  李  黎

10.搭建监审合一,部门参与的乡镇内审协作配合机制

——乡镇内部审计协作配合机制建设的构想

杭州市富阳区新登镇人民政府  邓科锋

11.构建内部审计协作配合机制的路径探析

宁波慈溪农村商业银行股份有限公司  方  贞

12.审计全覆盖背景下基层审计机关与内部审计联动协同的思考

——以鄞州区为例

宁波市鄞州区审计局  童佳瑛

13.三轴一体联动协作齐发力,打通内审增效最后一公里

宁波市海曙区龙观乡人民政府  吕静娴

14.浅析建立监管和银行内部审计的合作机制

浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司  严静静

15.浅谈乡镇内部审计与国家审计联动协作  防范化解内部审计

风险

湖州南太湖产业集聚区长兴分区管委会  李乐晟

16.人民银行分支机构内外部审计协作路径探析

中国人民银行嘉兴市中心支行  王玉泉

17.审计协作推进大数据精准审计研究

国网浙江省电力有限公司嘉兴供电公司

文  科  徐正民  浦周宾  许  健  宋云峰

18.借势而为借力而行,奏响审计+”协作之曲

——论新时代中小农商行审计协同机制建设

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司  骆亚峰

19.构建企业内部审计协作配合机制

浙江新和成股份有限公司  蒋镒烨

20.基于条线协作的审计问题整改闭环管理探析

——以金华成泰农商银行为例

浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司

庄秀玲  马  琰

21.基于内部审计成果运用的协作配合机制实践探索

——以东阳农商银行为例

浙江东阳农村商业银行股份有限公司

张中伟  王  力  周英红

22.新时代内部审计“N位一体全面风险管理体系建设初探

——WY农商银行为例

浙江武义农村商业银行股份有限公司  贺俊晓

23.浅谈提升内部审计与外部审计的协作关系

浙江开化农村商业银行股份有限公司  程新福  杨婷婷

24.浅谈农商银行如何构建内部审计协作配合机制

浙江开化农村商业银行股份有限公司  徐  峻  程嘉祺

25.内外审协作提升中小企业内控水平的实践与思考

浙江泰隆商业银行股份有限公司  周  冉

26.构建适应企业发展的内部审计协作配合机制探析

伟星集团有限公司  王  宏

27.新时期乡村审计协同机制构建刍议

玉环市审计局  刘  霞

28.风险、内部审计与风险治理

——基于基层央行内部审计实务分析

中国人民银行丽水市中心支行  蓝真连  夏振亚

29.浅谈国家审计和内部审计协作配合机制建设

遂昌县水利局  谢素梅

优秀奖(24篇)

1.国网浙江培训中心构建全面内审监督体系探讨

国网浙江省电力有限公司培训中心  章  娟  颜秉超

2.浅析新时代乡镇内部审计协作配合机制构建

余姚市小曹娥镇财政管理办公室  王金莲

3.浅谈品管圈在提升内部审计整改质量中的作用

温州医科大学附属眼视光医院  王琰琰

4.借力社会审计,做实交通行政事业单位内部审计工作

湖州市交通运输局  方佳明

5.浅析内部审计与内外部协作配合机制的构建

佐力控股集团有限公司  郑子法

6.新时代背景下,农村中小金融机构内部审计协作机制探索

——A农村商业银行为例

浙江安吉农村商业银行股份有限公司  蒋

7.农商银行内部审计协作配合机制研究

——基于审计资源与审计质量关系视角

湖州吴兴农村商业银行股份有限公司  吴建青  张中明

8.浅谈国家审计与内部审计协同工作的现状

——以湖州开发区为例

湖州经济技术开发区管理委员会审计局  杨晓亮

9.高校内部审计外部化的机遇与挑战

嘉兴学院南湖学院  张媛媛

10.浅议农村金融机构构建内部审计协作机制的路径

浙江海宁农村商业银行股份有限公司  苏国华

11.构建乡镇(街道)内部审计协作配合机制实操探讨

——以斗门街道内审工作为例

绍兴市越城区斗门街道办事处  唐燕平

12.地方国有企业内部审计与纪检监察外部协作机制之探索

绍兴市上虞区审计局  王  鉴

13.企业内部审计与外部审计协作配合机制的探讨

浙江永康农村商业银行股份有限公司  徐  莞

14.“外部监管与内部审计联动强化内审部门构建内外协作机制

浙江省农村信用社联合社衢州办事处  毛朝进  周云毅

15.浅议全覆盖视野下内外部审计协作机制建设

浙江龙游农村商业银行股份有限公司  宋洪斌  叶伟雄

16.农商银行内部审计发展协作配合机制

——以开化农商银行为例

浙江开化农村商业银行股份有限公司  童战卫  李云鹏

17.人民银行内审整改联动机制探究

中国人民银行舟山市中心支行  董忠平

18.浅谈新时代背景下乡镇机构对构建内部审计协作配合机制

的需求

岱山县东沙镇政府  叶  英

19.新时代下内部审计与外部审计的协作共赢

浙江省嵊泗中学  邵  斌

20.新时代背景下银行业监审联动的探究

浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司  罗  莹

21.浅谈银行内部审计与外部审计协作机制构建

浙江温岭农村商业银行股份有限公司  金  盼

22.浅议新形势下内部审计监督协作机制的构建

浙江省龙泉市交通运输局  项美兰

23.探索新常态农商银行内部审计协作路径

浙江龙泉农村商业银行股份有限公司  吴晶晶

24.内部审计与国家审计协作配合研究

云和县审计局  王  健

 

 

 

附件3

 

浙江省2019年内部审计案例获奖名单

 

一等奖(2篇)

1.资金迷乱难寻踪迹  火眼金睛拨开乌云

——巧识集团客户贷款资金的真实用途

宁波鄞州农村商业银行股份有限公司  虞伟健

2.监守自盗的油耗子现形记

——下属单位驾驶员利用油卡套现审计始末

台州市内部审计协会玉环分会  黄丹丽

 

二等奖(9篇)

1.工程项目外挂引发的资产损失

——工程项目审计案例

杭州钢铁集团有限公司  蒋法娟

2.连续三年预算管理审计  推动高校预算管理转型

——某高校预算管理审计案例

温州医科大学  蔡凌伟

3.大数据背景下的停车场收费系统审计案例

杭州西湖投资集团有限公司  张晓凡

4.多维分析经营数据,对比标杆发现不足

——个人财富管理经营评价案例

宁波银行股份有限公司  周佳伟

5.层层拔高的租赁费  蕴含了什么玄机

国网浙江省电力有限公司嘉兴供电公司  文  科

6.员工模型显痕迹  果断出击断风险

——网点飞行突击检查案例

浙江浦江农村商业银行股份有限公司  严东东

7.巧妙取证,揭露客户真实关系

——“优质客户贷款违规案

浙江泰隆商业银行股份有限公司  张星星

8.医院门诊预缴款的小漏洞与大问题

台州恩泽医疗中心(集团)  金俊娇  祖学亮  王  进

9.耗子看粮仓,监守自盗

——J银行内审捉拿家贼记

浙江台州椒江农村商业银行股份有限公司  胡娇娇

 

三等奖(28篇)

1.扒开深藏的猫腻

——数据分析在工程审计中的应用实例

浙江省能源集团有限公司

徐晓剑  章崎峰  胡鹏飞  尤  震

2.数据的战场

——内审人员与项目人员的博弈

杭州金融投资集团有限公司  陈仕杰

3.注水的扫盲用品

——某社区学院离任经济责任审计案例

杭州市西湖区教育局  陈昕晗

4.巧借三查七对方法   拓展理财审计深度

浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司  倪卫东

5.验收缩水”  补贴放水

国网浙江杭州市余杭区供电有限公司  饶卫祥

6.扬审计监察利剑,肃非法金融活动

——建德农商银行机构内控评价审计案例分析

浙江建德农村商业银行股份有限公司  翁  达  谢怀宇

7.层层拨云  终见洗钱风险

宁波北仑农村商业银行股份有限公司  李  瑛

8.一起信访引发的惊天内幕

浙江乐清农村商业银行股份有限公司  韩利琴

9.投后管理审计案例

正泰集团股份有限公司  徐  奭  王  薇  朱汪鼎

10.树立数字审计理念抓重点  依托科技手段整改显实效

——信用卡业务风险审计案例

浙江瑞安农村商业银行股份有限公司  林  敏

11.深挖数据提效率,防控风险促实体

——D农商银行福农卡专项审计案例

浙江德清农村商业银行股份有限公司  蒋鲁浙

12.瞒天过海  营销项目虚列工程量伎俩

国网浙江德清县供电有限公司  徐亚明

13.注重分析  深挖细究

——揪出操纵他人账户调度资金的案例

湖州吴兴农村商业银行股份有限公司  吴建青  张国伟

14.一起固定资产审计引发的思考

浙江南浔农村商业银行股份有限公司  韩  勇  沈丽建

15.房屋资产管理不规范,安全、经济风险兼存

——一个诉讼案件引发的房屋资产管理审计

国网浙江海盐县供电有限公司  李国强

16.一个对账提问引出300万元借名贷款案

浙江海宁农村商业银行股份有限公司  杜春燕

17.利用大数据审计挖掘ATM交易数据背后的猫腻

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司  陶文华

18.大数据环境下非现场审计应用实践

——W供电公司经责审计案例

国网浙江省电力有限公司绍兴供电公司  傅文渊  张  璐

19.内控漏洞背后隐藏的资金舞弊

——A学校食堂专项审计

海亮集团有限公司  江鹏宇  孟令昂

20.捕捉无形网络背后的利益链条

——某银行线上贷款审计案例

浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司  庄秀玲  马  琰

21.实地走访显成效  问题贷款无遁形

浙江永康农村商业银行股份有限公司  程万庆  黄玲玲

22.网络赌博起祸根  多管齐下显成效

浙江磐安农村商业银行股份有限公司  周莉娟

23.巧用模型+监控  实施精准排查隐患审计

浙江省农村信用社联合社衢州办事处  毛朝进  王刚建

24.“傀儡账户暗藏有毒奶酪”  ATM下终显原形

浙江开化农村商业银行股份有限公司  徐  峻  李云鹏

25.从细微之处寻审计突破口

——HH学校财务收支审计案例

舟山市教育局  卢军棒  刘苗苗

26.计算机辅助审计系统助力银行内部员工合规审计

——某农商行内部员工账户交易合规审计案例

浙江舟山普陀农村商业银行股份有限公司  傅爱光

27.物资采购偷梁换柱,内控制度形同虚设

国网浙江省电力有限公司庆元县供电公司  陈永权

28.查深查透  揪出蛀虫

——B小学校长经济责任审计案例

缙云县教育局  李继妃  钦旭升

优秀奖(33篇)

1.降本压费管理情况审计案例

中石化浙江石油分公司  段  芳

2.家庭宽带管理专项审计案例

中国移动通信集团浙江有限公司  吴青根

3.网络安全无小事,内部审计大作为

——由一个U盘引出的案例

国网浙江省电力有限公司信息通信分公司

金  潇  叶  卫  蒋城颖  蒋锦霞

4.经营绩效视角下的经济责任审计

——浙江省农村发展集团经济责任审计案例

浙江省农村发展集团有限公司  傅维仙  杨淑君

5.抓住内部控制这个牛鼻子

——A资产管理公司经营风险审计案例

浙江省浙商资产管理有限公司  杨耀庆  殷 

6.大数据背景下科技推动审计质量和效率大幅提升

——国库系统计算机辅助审计案例

中国人民银行宁波市中心支行  沃  野

7.望闻问切精准号脉  揭示隐藏资金风险

国网浙江省电力有限公司宁波供电公司  张婉青

8.小科目找漏洞

——XX中学财务收支审计案例分析

余姚市梁弄镇财政管理办公室  张凯凯

9.浅析ATM管理的专项审计

浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司  张牡牡

10.监管场所代购物品审计工作案例

瑞安市公安局  戈蓓蕾

11.基层人民银行关于重大政策措施贯彻落实情况跟踪审计的

实践案例

——H市深化小微企业金融服务审计调查为例

中国人民银行湖州市中心支行  温  暖  刘国霞  潘  辉

12.“化解不良or“掩盖风险

——运用大数据分析资产质量审计案例

浙江长兴农村商业银行股份有限公司

杨国栋  李 恒  李 力

13.运用数据分析督查农信系统基层组织政策落实情况审计案例

浙江禾城农村商业银行股份有限公司  陈明松

14.平湖农商行住房按揭贷款真实性审计案例分析

浙江平湖农村商业银行股份有限公司  王莉燕

15.协同审计形成监督合力  查获种粮大户骗取补贴

绍兴市越城区审计局  陈  静

16.政策跟踪拓领域,创新方法促内审

——A市教育政策落实情况跟踪审计案例

新昌县技工学校  宋佳荟

新昌县教师进修学校  宋俊勇

17.巧用大数据分析  开展风险导向审计

——采购业务专项审计案例

浙江新和成股份有限公司  蔡  琰

18.“豪宅背后的秘密  人为拆分投资规避审批手续

国网浙江省电力有限公司金华供电公司  叶静娴

19.隐形衣障眼法,违规退休福利无所遁形

国网浙江省电力有限公司金华供电公司  王  博

20.一人代多人交息疑点数据案例

浙江衢州衢江农村商业银行股份有限公司

方  静  汪一航

21.善用内审力量  助力国资监管

——某国资公司专项审计案例

龙游县国资办  黄丽萍

22.警惕工作当中的身边人

——某分理处重点风控岗位审计案例

浙江龙游农村商业银行股份有限公司

宋洪斌  叶伟雄

23.明确的贷款利率缘何无法正确执行?

浙江江山农村商业银行股份有限公司

徐庆国  姜建泉  陈金阳

24.深挖细查,揪出敬老院里的蛀虫

——从报账员挪用公款探讨集中核算监管漏洞

舟山市定海区双桥街道办事处  夏梦瑶

25.基础教育经费审计调查实践

——学校三项教育资金专项审计调查案例

岱山县教育局  刘松波

26.缺失承包合同的秘密

——追查3.25万元收入去向

岱山县农业农村局  陈贤杰

27.不良贷款集中暴露下的基层支行审计

浙江嵊泗农村商业银行股份有限公司  闻丹红

28.寻根究源,化解粘度困惑

——H银行客户粘连度审计案例

浙江台州椒江农村商业银行股份有限公司  李莉敏

29.借力打力,巧妙化解银行信任危机

——L银行某支行不良贷款专项审计调查案例

浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司  罗  莹  郏敏超

30.虚列培训费转移资金  多种风险并存

国网浙江丽水市莲都区供电有限公司  毛红卫

31.新兴领域员工违规行为亟需关注

——L农商银行员工日常行为管理专项审计案例

浙江龙泉农村商业银行股份有限公司  郑铁芬  吴晶晶

32.明修栈道,暗度陈仓

——对一起村干部插手工程项目承包案的分析

浙江省庆元县农业农村局  吴家真

33.“关联交易问题多,赚取非法利益

国网浙江遂昌县供电有限公司  程  红

 

 

附件4

 

浙江省2019内部审计结果运用经验

     

 

一等奖(2篇)

1.温州医科大学关于附属医院领导干部经济责任审计结果运用

典型经验展示材料

温州医科大学

2.金华成泰农商银行注重审计结果深加工”  挖掘审计附加值

浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司

 

二等奖(7篇)

1.深挖异常数据背后的审计价值

——浙江农信挽回1600万损失

浙江省农村信用社联合社

2.泰隆银行内部审计促进利率管理提升

——贷款利率执行情况专项审计

浙江泰隆商业银行股份有限公司

3.基于数据审计模式的审计结果运用

中国移动通信集团浙江有限公司

4.做好加减乘除,提升审计成果

——省交通集团三公经费审计案例分析

浙江省交通投资集团有限公司

5.“”“协同与”“联动

——省海港集团太仓公司经营管理审计项目案例解析

浙江省海港投资运营集团有限公司

宁波舟山港集团有限公司

6.由点及面深入查证,综合运用成效显著

——鄞州银行内部审计结果运用典型经验

宁波鄞州农村商业银行股份有限公司

7.多措并举  综合施策  努力推动新增不良贷款审计项目成果

转化利用

浙江玉环农村商业银行股份有限公司

 

三等奖(21篇)

1.整合资源  多方发力  促审计结果落实运用

——农发集团所属A公司经济责任审计结果运用启示

浙江省农村发展集团有限公司

2.创机制,促改进,抓落实

——浙商资产制度体系建设审计结果运用

浙江省浙商资产管理有限公司

3.推进内审转型  以审计促管理

——浙商中拓内部审计结果运用典型经验

浙商中拓集团股份有限公司

4.落实审计问题整改的实践与探索

杭州市燃气集团有限公司

5.西湖区住建局合同制用工人员待遇调查审计结果运用经验介绍

杭州市西湖区住房和城乡建设局

6.构建四大机制  强化结果运用

——余杭农村商业银行内部审计结果运用经验介绍材料

浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司

7.真抓实干提质效  为实现审计新作为保驾护航

——不良贷款专项审计结果运用典型经验交流材料

浙江临安农村商业银行股份有限公司

8.温州公安审计采取四大举措助力经济责任审计换档升级

温州市公安局

9.深挖细查,揪出食堂蛀虫

——RASBS中学校长经济责任审计及其结果运用

瑞安市教育局

10.完善食堂管理  保障师生权益

——审计结果运用典型经验介绍

长兴县教育局

11.集团(关联)客户授信专项审计成果运用展示

浙江长兴农村商业银行股份有限公司

12.审计为本  科技为器  助推内审工作提质增效

——德清农商银行强化内部审计结果运用之经验探索

浙江德清农村商业银行股份有限公司

13.挖掘内部审计潜力  用好内部审计成果

——平湖市独山港经济开发区集团投资有限公司暨12家国

有公司资产负债审计成果介绍

浙江独山港经济开发区管委会

14.实施飞行突击审计  构建案件防控机制

——XX分理处实施飞行登陆式突击审计

浙江绍兴恒信农村合作银行

15.扩思路  抓质量  强审计结果应用

——A农商银行B支行涂某同志任期内经济责任审计结果运

用经验材料

浙江武义农村商业银行股份有限公司

16.内部审计结果运用典型经验展示

——以定海海洋农商银行某支行内控审计为例

浙江舟山定海海洋农村商业银行股份有限公司

17.运用三大量化指标  大力提升审计整改成效

浙江玉环永兴村镇银行股份有限公司

18.提升审计结果运用  强化食堂经营管理

——莲都区公办幼儿园食堂经营管理专项审计结果运用

丽水市莲都区教育局

19.“审有所用、审有所为”  加强内审成果运用实践

浙江省龙泉市交通运输局

20.揭示贷款利率执行薄弱环节  防范利息损失风险

——青田农商银行关于基层营业机构贷款利率执行

情况专项审计的案例

浙江青田农村商业银行股份有限公司

21.“内部审计结果运用典型经验介绍

——SX小学TZX同志经济责任审计

缙云县教育局

 

优秀奖(7篇)

1.基于社交网络模型对证券违规行为监测技术的审计运用

浙商证券股份有限公司

2.推行项目管理审计  强化成本风险管控

——项目管理审计案例分析

浙江省建工集团有限责任公司

3.以审计管理建议书为抓手  深化审计结果运用

余姚市河姆渡镇政府

4.苍南全力打造教育系统领导干部经济责任审计区域新样本

苍南县教育局

5.聚焦行政罚款执行审计  推进执法规范化建设

——以湖州市公安行政罚款审计为例

湖州市公安局

6.构建三方履责的审计整改长效机制典型经验

国网浙江省电力有限公司嘉兴供电公司

7.“六项举措破解内部审计结果运用六大难题

浙江临海农村商业银行股份有限公司

 

 

 

 


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